مكتب مراقبة الأصول الاجنبية OFAC 2021

ما هو مكتب مراقبة الأصول الأجنبية وماذا يفعل؟

يدير مكتب مراقبة الأصول الأجنبية ويفرض برامج العقوبات الاقتصادية بشكل أساسي ضد البلدان ومجموعات الأفراد، مثل الإرهابيين وتجار المخدرات. يمكن أن تكون العقوبات شاملة أو انتقائية، باستخدام حظر الأصول والقيود التجارية لتحقيق أهداف السياسة الخارجية والأمن القومي. [09-10-02]

منذ متى كان مكتب مراقبة الأصول الأجنبية موجودًا؟

وزارة الخزانة الأمريكية لديها تاريخ طويل في التعامل مع العقوبات. يعود تاريخه إلى ما قبل حرب 1812، حيث قام وزير الخزانة الأمريكية جالاتين بإدارة العقوبات المفروضة على بريطانيا العظمى لمضايقة البحارة الأمريكيين. خلال الحرب الأهلية، وافق الكونجرس على قانون يحظر التعاملات مع الكونفدرالية، ودعا إلى مصادرة البضائع المتضمنة في مثل هذه المعاملات، وقدم نظام ترخيص بموجب القواعد واللوائح التي تديرها الخزانة.

مكتب مراقبة الأصول الأجنبية هو خليفة مكتب مراقبة الأموال الأجنبية (“FFC”)، الذي تم إنشاؤه في بداية الحرب العالمية الثانية بعد الغزو الألماني للنرويج في عام 1940. وكان برنامج FFC يديره وزير الخزانة في جميع أنحاء حرب. كان الغرض الأولي لقوات التسوية المالية هو منع استخدام النازيين لممتلكات البلدان المحتلة من العملات الأجنبية والأوراق المالية ومنع الإعادة القسرية للأموال المملوكة لمواطني تلك البلدان. تم تمديد هذه الضوابط في وقت لاحق لحماية أصول البلدان الأخرى التي تم غزوها.

بعد أن دخلت الولايات المتحدة رسميًا الحرب العالمية الثانية ، لعبت مكتب مراقبة الأموال الأجنبية (“FFC”)  دورًا رائدًا في الحرب الاقتصادية ضد قوى المحور من خلال منع أصول العدو وحظر التجارة الخارجية والمعاملات المالية.

ماذا تعني مصطلح “المعاملات المحظورة”؟

المعاملات المحظورة هي المعاملات التجارية أو المالية والمعاملات الأخرى التي لا يجوز للأشخاص الأمريكيين المشاركة فيها ما لم يصرح بها مكتب مراقبة الأصول الأجنبية أو تم إعفاؤها صراحة بموجب القانون. نظرًا لأن كل برنامج يعتمد على أهداف مختلفة تتعلق بالسياسة الخارجية والأمن القومي، فقد تختلف المحظورات بين البرامج. [06-16-06]

هل هناك استثناءات من المحظورات؟

نعم. غالبًا ما توفر لوائح مكتب مراقبة الأصول الأجنبية تراخيص عامة تسمح بأداء فئات معينة من المعاملات. يصدر مكتب مراقبة الأصول الأجنبية أيضًا تراخيص محددة على أساس كل حالة على حدة في ظل حالات وشروط محدودة معينة. توجد إرشادات حول كيفية طلب ترخيص محدد أدناه وفي 31 C.F.R. 501.801.

أين يمكنني العثور على التفاصيل المحددة حول عمليات الحظر؟

يمكن العثور على وصف موجز لكل برنامج حظر أو عقوبات معينة في منطقة برنامج العقوبات وملخصات البلدان وفي منطقة اللوائح حسب الصناعة على موقع مكتب مراقبة الأصول الأجنبية. يمكن العثور على نص المستندات القانونية في منطقة المستندات القانونية على موقع مكتب مراقبة الأصول الأجنبية الذي يحتوي على نص 31 C.F.R. الفصل الخامس والتعديلات المناسبة لذلك الفصل والتي ظهرت في السجل الفيدرالي. [09-10-02]

هل يمكنني الحصول على إذن من مكتب مراقبة الأصول الأجنبية لإجراء معاملات أو تجارة مع دولة محظورة؟

يتمتع مكتب مراقبة الأصول الأجنبية عادة بالسلطة عن طريق ترخيص محدد للسماح لشخص أو كيان بالانخراط في معاملة كانت محظورة بخلاف ذلك. ومع ذلك، في بعض الحالات، قد يقيد التشريع هذه السلطة.

ماذا علي أن أفعل للحصول على إذن للتجارة مع دولة محظورة؟

في بعض الحالات، يتم توفير سلطة الدخول في معاملات معينة عن طريق ترخيص عام. في الحالات التي لا يوجد فيها ترخيص عام، يجب تقديم طلب كتابي للحصول على ترخيص معين إلى مكتب مراقبة الأصول الأجنبية. يجب أن يتوافق الطلب مع الإجراءات المنصوص عليها في اللوائح المتعلقة ببرنامج العقوبات المعين. بشكل عام، يجب اتباع إرشادات ومتطلبات التطبيق بدقة، ويجب تضمين جميع المعلومات الضرورية في الطلب حتى يتمكن مكتب مراقبة الأصول الأجنبية من النظر في الطلب. للحصول على شرح حول الاختلاف بين ترخيص عام وترخيص محدد بالإضافة إلى إجابات لأسئلة الترخيص الأخرى، قم بمراجعة قسم أسئلة الترخيص.

ماذا تقصد ب “الحظر”؟

كلمة أخرى لها هي “التجميد”. إنها ببساطة طريقة للتحكم في الممتلكات المستهدفة. تظل ملكية الممتلكات المحظورة مع الهدف، لكن ممارسة الصلاحيات والامتيازات المرتبطة عادة بالملكية محظورة دون إذن من مكتب مراقبة الأصول الأجنبية. يفرض الحظر فورًا حظرًا شاملاً على عمليات النقل أو المعاملات من أي نوع فيما يتعلق بالممتلكات. [09-10-02]

ما هي الدول التي يجب أن أقلق بشأنها فيما يتعلق بالعقوبات الأمريكية؟يدير مكتب مراقبة الأصول الأجنبية عددًا من العقوبات الاقتصادية الأمريكية وعمليات الحظر التي تستهدف المناطق الجغرافية والحكومات. بعض البرامج شاملة بطبيعتها وتحظر الحكومة وتتضمن قيودًا تجارية واسعة النطاق، بينما تستهدف برامج أخرى أفرادًا وكيانات محددة. (يرجى الاطلاع على صفحة “برامج العقوبات ومعلومات الدولة” للحصول على معلومات حول برامج محددة.)

من المهم أن نلاحظ أنه في البرامج غير الشاملة، قد يكون هناك حظر واسع على التعامل مع البلدان، وكذلك ضد أفراد وكيانات محددة.

تم دمج الأسماء في قائمة مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) للمواطنين المعينين بشكل خاص والأشخاص المحظورين (“قائمة SDN”) والتي تتضمن حوالي 5500 اسم من الشركات والأفراد المرتبطين بأهداف العقوبات. بالإضافة إلى ذلك، يحتفظ مكتب مراقبة الأصول الأجنبية بقوائم عقوبات أخرى قد تكون مرتبطة بها محظورات مختلفة.

من المعروف أن عددًا من الأفراد والكيانات المذكورين ينتقلون من بلد إلى آخر وقد ينتهي بهم الأمر في مواقع لا يتوقعون فيها كثيرًا. يُحظر على الأشخاص في الولايات المتحدة التعامل مع الشبكات المحددة المعرفة (SDN) أينما كانوا ويتم حظر جميع أصول SDN. يتم أيضًا حظر الكيانات التي يمتلكها شخص مدرج في قائمة الجهات الممنوعة المحددة (المحددة على أنها حصة ملكية مباشرة أو غير مباشرة بنسبة 50٪ أو أكثر)، بصرف النظر عما إذا كان هذا الكيان قد تم تسميته بشكل منفصل في قائمة الجهات الممنوعة المحددة.

من يجب أن يمتثل للوائح مكتب مراقبة الأصول الأجنبية؟

يجب أن يلتزم الأشخاص الأمريكيون بقوانين مكتب مراقبة الأصول الأجنبية، بما في ذلك جميع المواطنين الأمريكيين والأجانب المقيمين الدائمين بغض النظر عن مكان تواجدهم، وجميع الأشخاص والكيانات داخل الولايات المتحدة، وجميع الكيانات الأمريكية وفروعها الأجنبية. في حالات برامج معينة، يجب أيضًا امتثال الشركات التابعة الأجنبية التي تملكها أو تسيطر عليها الشركات الأمريكية.

ما هي قيمة الغرامات على مخالفة هذه القوانين؟

يمكن أن تكون غرامات المخالفات كبيرة. في كثير من الحالات، يمكن أن تتجاوز العقوبات المدنية والجنائية عدة ملايين من الدولارات. تختلف العقوبات المدنية حسب برنامج العقوبات، ويتطلب قانون تعديل التضخم للعقوبات المدنية الفيدرالية لعام 1990، بصيغته المعدلة بقانون تحسينات قانون تعديل العقوبات المدنية الفيدرالية لعام 2015، من مكتب مراقبة الأصول الأجنبية تعديل مبالغ الغرامات النقدية المدنية سنويًا.